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关于排查案件风险的自查报告

自查报告 时间:2019-06-06 我要投稿
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  一、建立案件排查内控制度,由内勤、会计人员对日常业务进行监督。对我社员工尤其一线员工进行案件排查的宣传与培训,认识案件排查的重要性和必要性。在此次自查期间,通过学习案件排查的文件,对员工进行宣传和培训,让员工清醒认识案件排查的必要性,并对员工的不解之处进行一一解答。

  二、客户尽职调查情况。对于客户开户,我社按照《案件排查工作制度》及管理办法能够认真检查客户的开户资料,对于非自然人开户,需具备法人代表身份证、经办人身份证、企业营业执照等资料的真实性和有效性,确认无误后才予以开立存款账户;对于自然人开户,坚持查验身份证等有效证件的原件,经联网核查确认无误后才予以开立账户。柜台作为一线岗位,我社配备了兼职合规管理人员进行岗位的监督和审核工作,严格审查开户、存款、资料变更等业务的流程。我社2009年度单笔**万元(含**万元)以上大额存款共计**笔,合计金额****万元,经自查,没有为不明身份的人办理相关业务。

  三、大额和可疑交易报告情况。对于大额的可疑交易,我社一定能够按照规定及时准确的填制各类报表向上级报告,协同联社的有关部门对帐户持有人进行调查。在此次自查期间,并未发现有可疑交易。

  四、账户资料保存情况。对于客户实行一人一档管理,确保客户所填单据的完整和真实。在自查期间,对于客户帐户姓名及身份证逐笔核对一致,确保不存在匿名账户和假名账户。

  通过案件排查,我社员工对案件排查的内控制度有了进一步的认识,能够较清醒的认识到案件排查工作的重要性,对可疑存款的识别能力正在逐步提高,同时能在日常工作中保持较高的警惕性。

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