开展保险许可证自查工作报告
一、工作报告特点
语言的陈述性
工作报告的内容主要是向上级汇报工作，其表达方式以叙述、说明为主，在语言运用上要突出陈述性，把事情交代清楚，充分显示内容的真实和材料的客观。
行文的单向性
工作报告是下级机关向上级机关行文，是为上级机关进行宏观领导提供依据，一般不需要受文机关的批复，属于单向行文。
成文的事后性
工作报告是在事情做完或发生以后，向上级作出汇报，是事后或事中行文。
二、开展保险许可证自查工作报告（通用14篇）
忙碌而又充实的工作在时间的催促下告一段落了，回看这段时间的工作，有惊喜，也存在着问题，立即行动起来写一份自查报告吧。来参考自己需要的自查报告吧，下面是小编帮大家整理的开展保险许可证自查工作报告（通用14篇），希望能够帮助到大家。
开展保险许可证自查工作报告1
我单位自接到《20XX保险行业治理整顿工作方案》后，立即按照工作方案中相关要求，随即召开开展自查自纠工作指导会议，要求公司各部门把自查自纠当做整顿和规范工作的一个重要环节，作为改善公司经营管理水平、提供公司整体经济效益的一个重要环境。同时成立自查自纠小组。以工作方案中治理整顿工作重点内容为检查工作重点，客观反映自身存在问题，并采取具有针对性的有力措施进行整改。
一、保险企业证照手续：我单位各种经营证照手续齐全，具有中国保险监督管理委员会颁发的保险经营许可证，20XX工商局颁发的营业执照，20XX20XX20XX质量技术监督局颁发的组织机构代码证以及20XX国税、地税颁发的国税、地税相关证件。营业执照以及组织机构代码证每年按时到工商局、质监局进行年检，并且年检合格。
二、纳税情况：自《20XX保险行业治理整顿工作方案》号文件下发后，我单位即按照属地管理的原则，向当地地税局缴纳代扣代缴的车船税以及营业税及其他附加税种。自文件下发至今，我单位应缴代扣代缴车船税108.71万元及营业税等其他各项税费总计56.76万元，实缴车船税108.71万，营业税及其他附加税费合计56.76万元。
三、理赔服务问题：理赔服务流程以及承诺均张贴在我单位职场显著位置，让客户监督我们理赔服务，同时客户承保时由出单人员提供报案、投诉便捷卡片，可以让客户在最短的时间内享受到我们最便捷的理赔服务。
四、中介市场情况：我单位共有中介代理人23人，均具有有效的保险代理人从业资格证书，同时在保险监管系统内登记展业证合格。自20XX年底，我单位即按照总、分公司要求车险实行“见费出单”，且自我单位成立至今，无保费超期应收问题存在。
本次自查自纠工作结束后，各部门针对工作方案中治理整顿工作重点内容有了更深的认识，各部门承诺要以此次自查自纠整规检查为契机，加强学习，切实提高依法合规经营意识，严格自律，进一步规范经营行为，确保持续、健康发展。
开展保险许可证自查工作报告2
我单位自接到《保险行业治理整顿工作方案》后，立即按照工作方案中相关要求，随即召开开展自查自纠工作指导会议，要求公司各部门把自查自纠当做整顿和规范工作的一个重要环节，作为改善公司经营管理水平、提供公司整体经济效益的一个重要环境。同时成立自查自纠小组。以工作方案中治理整顿工作重点内容为检查工作重点，客观反映自身存在问题，并采取具有针对性的有力措施进行整改。
一、保险企业证照手续：
我单位各种经营证照手续齐全，具有中国保险监督管理委员会颁发的保险经营许可证，工商局颁发的营业执照，质量技术监督局颁发的组织机构代码证以及国税、地税颁发的国税、地税相关证件。营业执照以及组织机构代码证每年按时到工商局、质监局进行年检，并且年检合格。
二、纳税情况：
自14号文件下发后，我单位即按照属地管理的原则，向当地地税局缴纳代扣代缴的车船税以及营业税及其他附加税种。自文件下发至今，我单位应缴代扣代缴车船税108.71万元及营业税等其他各项税费总计56.76万元，实缴车船税108.71万，营业税及其他附加税费合计56.76万元。
三、理赔服务问题：
理赔服务流程以及承诺均张贴在我单位职场显著位置，让客户监督我们理赔服务，同时客户承保时由出单人员提供报案、投诉便捷卡片，可以让客户在最短的时间内享受到我们最便捷的理赔服务。
四、中介市场情况：
我单位共有中介代理人23人，均具有有效的保险代理人从业资格证书，同时在保险监管系统内登记展业证合格。自2021年底，我单位即按照总、分公司要求车险实行“见费出单”，且自我单位成立至今，无保费超期应收问题存在。
本次自查自纠工作结束后，各部门针对工作方案中治理整顿工作重点内容有了更深的认识，各部门承诺要以此次自查自纠整规检查为契机，加强学习，切实提高依法合规经营意识，严格自律，进一步规范经营行为，确保持续、健康发展。
开展保险许可证自查工作报告3
为进一步强化管理、规范操作、防控风险，促进保险代理业务健康有序发展，我社按照县联社下发的《关于转发银监会办公厅开展商业银行代理保险业务自查工作的通知》（晋银监办〔2021〕191号）的要求，对我社代理保险业务进行了全面自查，现将自查情况报告如下：
一、保险代理人资格，我社现在所有人员均未取得相关保险代理资格。这样不利于我社代理保险业务的开展。
二、销售及宣传情况，经过检查未发现我社在保险销售过程中存在误导行为，在销售过程中未擅自增加保险责任、金额。宣传方式主要为营业柜台宣传，无违反相关规定行为。
三、财务方面，经对保险财务凭证的检查，暂无发现违规行为。
存在的问题：
一、应在营业场所显著位置悬挂《保险代理许可证》。
二、应在销售保险产品的柜台设置明显标志。
三、应在营业场所显著位置张贴我社制定的意外保险投保提示。
四、应由持有《保险代理从业人员资格证书》的工作人员从事保险产品销售工作。
开展保险许可证自查工作报告4
小南海镇中心小学校现有中心校一所，完小一所，村小九所，三十一个教学班，学生973人。为努力保障学生人身安全，减轻学生及其家长负担，学校本着正面引导，不强制、不干预的原则，鼓励学生自愿参加了平安保险，现将我校学生参加保险情况作一简要自查报告。
一、 学生参加保险基本情况
我校学生的平安保险由中国人寿黔江分公司承保，保险费每生30元。全镇小学973名学生中共有624人参加了平安保险，投保率64.3%。
二、 学生保险工作我校做到了“三没有”、“一执行”
在学生保险工作中，我校认识十分清醒，学生平安保险属商业保险范畴，始终本着一个平等自愿的原则，由学生及家长自主选择投保。不管是学校还是承担我校学生保险的中国人寿黔江分公司都是严格按照有关法律、法规规定做好了一些必要的宣传，正面引导，有效防止了学生平安保险工作中的不正当行为，在整个工作中我们做到了一个“执行”四个“不”。
一个“执行”：严格贯彻执行《重庆市人民政府办公厅关于禁止行政干预商业保险市场的通知》精神，在学生保险中不存在政府及有关部门的行政干预，作为学校更是让学生、家长自愿参加，尊重家长及学生的意愿、选择。
三个“没有”：
1、没有以任何形式强制学生保险或要求学生在指定的保险机构投保。目前我校学生投保的人寿保险黔江分公司在保险工作中讲信誉，坚持原则，且对学生意外伤害后赔偿及时，让广大参保的学生及家长十分满意，自愿在该公司投保，我校学生投保率在60%左右，所占比例不算大学校没有强制学生保险。
2、没有与保险机构利益分成行为。学校所有教职工也从没有接受保险机构吃请或收受回扣的情况，从保险公司看也没有向学校教职工请客送礼、返回回扣的现象，一切均按原则办理。
3、没有将学生保险费与开学时学校实施的“一费制”收费捆绑进行，一是学校“一费制”收费与保险费开取各在一地；二是保险费收取无学校教职工参与，由保险公司业务员自己收取。
总之，通过自查，我校学生平安保险工作一切正常，有效贯彻执行了有关的法律法规，有效维护了学生家长的利益，同时也很好地维护了保险市场的正常秩序。
开展保险许可证自查工作报告5
为了端正工作态度，改进纪律作风，促进做好工作，公司开展了纪律作风整顿活动，在这学习一阶段，始我在思想上、工作上、生活上、对自己要求和实际行动都有很大提高，现在对照工作实际谈谈我的心得体会。
一、存在的主要问题：
1、在电话服务过程中的技巧还有待进一步加强。
2、业务知识不够专业。（其主要表现在：对待工作有时不够主动，不注重业务知识，认为只要按时完成工作就算了事了。缺乏一种刻苦专研的精神。
3、在组织纪律方面存在执行制度不严，有窜岗的现象。
二、存在问题的主要原因
上述这些问题的存在，虽然有一定的客观因素，但更重要的还是有主观原因所造成的。在这段时间，对于存在的主要问题和不足也进行多次反思。从主观上找原因，主要概况几个方面：
1、电话技巧不够灵活，业务知识不够专业。没有深刻认识到业务水平的高低对工作方面存在的依赖性，认为领导会有指示，上面有安排在工作。
2、工作作风还不够扎实，对工作缺乏系统化合提高自身要求。
三、今后的整改措施
1、加强业务知识和政治理论学习，不断提高自身的政治素质和业务知识。业务知识要进一步提高，以高度的责任心、事业心、扎扎实实的工作，完成党和领导给的各项指标任务，积极提高工作水平。要不断加强学习，努力提高业务知识。加强自己的工作能力和修养，想办法把工作提高到一个新的水平。
2、尊守各项规章制度，明确自己的职责，告诉自己可以做什么，不可以做什么，严格的要求自己，努力加强自我进取，自我完善，努力提高自我综合素质。
3、严格纪律，转变工作作风，提高工作效率
如果没有严明的纪律，就没有坚强的队伍，因此，我们应该认识到当前整顿的重要性，要迅速的认识到把思想统一到上级的决策部署上，我们要严明工作纪律，要忠于职守，其次是要严格执法办事，热情服务。总之，通过这次学习整顿，深刻领会和准确把握领导的工作部署，坚持用学习整顿促进工作开展，以工作成效检验整顿效果。
开展保险许可证自查工作报告6
一、2021年度机构运营及保险代理业务经营情况2021年度本机构主营业务规模、与保险代理业务相关的主营业务经营情况；实现的代理保费、手续费收入、代理险种及各险种手续费分析。
二、2021年度与保险机构合作情况与保险机构的合作情况；2021年合作业务量前五位保险机构及业务情况。
三、自查自纠工作开展情况本机构贯彻落实《关于开展宁波市车商类保险兼业代理机构自查自纠工作的通知》精神，开展代理业务自查自纠工作的具体情况。
四、自查自纠工作中发现的问题自查自纠工作中发现的具体问题，包括问题表述、相关数据及原因分析。
五、整改措施针对发现的问题所采取或下一步将采取的具体整改措施。
开展保险许可证自查工作报告7
在区医保中心的指导下，在各级领导、各有关部门的高度重视支持下，严格按照国家、市、区有关城镇职工医疗保险的政策规定和要求，认真履行《内江市城镇职工基本医疗保险定点医疗机构医疗服务协议书》。经以院长为领导班子的正确领导和本院医务人员的共同努力，XX年的医保工作总体运行正常，未出现费用超标、借卡看病、超范围检查等情况，在一定程度上配合了区医保中心的工作，维护了基金的安全运行。现我院对XX年度医保工作进行了自查，对照评定办法认真排查，积极整改，现将自查情况报告如下：
一、提高对医疗保险工作重要性的认识
为加强对医疗保险工作的领导，我院成立了有关人员组成的医保工作领导小组，明确分工责任到人，从制度上确保医保工作目标任务的落实。多次组织全体人员认真学习有关文件，，针对本院工作实际，查找差距，积极整改。着眼未来与时俱进，共商下步医保工作大计，开创和谐医保新局面。
我院把医疗保险当作医院大事来抓，积极配合医保部门对不符合规定的治疗项目及不该使用的药品严格把关，不越雷池一步，坚决杜绝弄虚作假恶意套取医保基金违规现象的发生。加强自律管理、推动我院加强自我规范、自我管理、自我约束。进一步树立医保定点医院良好形象。
二、从制度入手加强医疗保险工作管理
为确保各项制度落实到位，医院健全各项医保管理制度，结合本院工作实际，突出重点集中精力抓好上级安排的各项医疗保险工作目标任务。制定了关于进一步加强医疗保险工作管理的'规定和奖惩措施，同时规定了各岗位人员的职责。各项基本医疗保险制度健全，相关医保管理资料具全，并按规范管理存档。认真及时完成各类文书、书写病历、护理病历及病程记录，及时将真实医保信息上传医保部门。
三、从实践出发做实医疗保险工作管理
医院结合本院工作实际，严格执行基本医疗保险用药管理规定。所有药品、诊疗项目和医疗服务设施收费实行明码标价，并提供费用明细清单。并反复向医务人员强调、落实对就诊人员进行身份验证，杜绝冒名就诊等现象，
四、通过自查发现我院医保工作虽然取得了显著成绩，但距医保中心要求还有一定的差距，如基础工作还有待进一步夯实等。剖析以上不足，主要有以下几方面的原因：
1、个别医务人员思想上对医保工作不重视，业务上对医保的学习不透彻，认识不够充分，不知道哪些该做、哪些不该做、哪些要及时做。
2、在病人就诊的'过程中，有对医保的流程未完全掌握的现象。
3、病历书写不够及时全面
4、未能准确上传参保人员入、出院疾病诊断 以及药品、诊疗项目等医保数据
五、下一步工作要点
今后我院要更加严格执行医疗保险的各项政策规定，自觉接受医疗保险部门的监督和指导，根据以上不足，下一步主要采取措施：
1、加强医务人员的有关医保文件、知识的学习，从思想上提高认识，杜绝麻痹思想。
2、落实责任制，明确分管领导及医保管理人员的工作职责，加强对医务人员的检查教育，建立考核制度，做到奖惩分明。
3、今后要更加加强医患沟通，努力构建和谐医患关系，不断提高患者满意度。使广大参保人员的基本医疗需求得到充分保障，通过提高我院医疗质量和服务水平，增强参保人员、社会各界对医保工作的认同度和支持率。
开展保险许可证自查工作报告8
根据《中国银保监会广东监管局办公室文件》粤银保监办发〔2020〕1号文件内容，将规范保险专业中介机构经营管理行为。我机构开展了自查自纠工作，具体复自查情况如下：
一、法人单位按照要求足额缴存托管保证金，未动用过。也按照监管部门要求已投保职业责任保险；
二、分支机构名称、营业场所、股东或股权、注册资本、公司章程等如有变更均有向广东监管局报备；
三、高级管理人员具备任职资格，符合规定；
四、代理从业人员考取相应的从业资格证；
五、严格按规定完整业务档案，留存客户投保证件资料，对于投保人与被保险人不一致时，要求提供被保险人的有效证件；
六、投保时按规定填写《客户告知书》等资料均有投保人本人填写投保单、回执、客户告知书等重要文件的行为；
七、许可证张贴在显著位置，与保险系统机构名称相符；
八、我机构非独门核算，审核报告由总公司统一报送。
开展保险许可证自查工作报告9
为落实中国保监会XX监管局的要求，确保我行代理保险业务合规文件运行，根据地区分行指示中北支行开展了了一次自查活动，具体自查情况如下：
一、组织领导
1、建立了代理保险业务风险排查工作领导小组。
2、明确各相关部门，各组织层级、各具体岗位在防范化解代理保险业务风险中的职责。
二、内控管理风险
1、代理协议管理支行为一级支行，与保险公司签订的代理协议都是由地区分行带头签订的。
2、代理产品管理上级机构能够及时补充修改代理协议中的银保产品目录，未超出销售代理协议中产品。
3、单证管理银保单证管理制定由总行统一制定，上级机构下发的所有空白都纳入银行重要空白凭证进行管理，下发凭证也都按重要空白凭证进行管理，并有相应的登记本进行登记。
三、满期给付及退保风险
风险排查在银行公示栏张贴了保险公示咨询投诉电话告知客户如何实施自己的权利。
四、销售误导风险
1、教育培训支行理财经理在进行保险销售时都有保险公司客户经理在场进行销售指导，保险公司在我支行还定期开展保险知识的培训讲座。不存在销售误导行为，能正确解释保险产品，明确告知客户退保条件及可能带来的损失。
2、销售行为支行现共有五人取得保险销售从业资格证。
3、不存在保险公司工作人员驻点销售的情况。
4、所以保险宣传材料都由上级机构下发。
开展保险许可证自查工作报告10
在上级部门的正确领导下，我院严格遵守国家、省、市的有关医保法律、法规，认真执行医保政策。根据XXXX号文件要求，认真自查，现将自查情况汇报如下：
一、高度重视，加强领导，完善医保管理责任体系
接到通知要求后，我院立即成立以主要领导为组长，以分管领导为副组长的自查领导小组，对照有关标准，查找不足，积极整改。我们知道基本医疗是社会保障体系的一个重要组成部分，深化基本医疗保险制度政策，是社会主义市场经济发展的必然要求，是保障职工基本医疗，提高职工健康水平的重要措施。我院历来高度重视医疗保险工作，成立专门的管理小组，健全管理制度，多次召开专题会议进行研究部署，定期对医师进行医保培训。医保工作年初有计划，定期总结医保工作，分析参保患者的医疗及费用情况。
二、规范管理，实现医保服务标准化、制度化、规范化
几年来，在市劳动局及市医保处的正确领导及指导下，建立健全各项规章制度，如基本医疗保险转诊管理制度、住院流程、医疗保险工作制度、收费票据管理制度、门诊管理制度。设置“基本医疗保险政策宣传栏”和“投诉箱”；编印基本医疗保险宣传资料；公布咨询与投诉电话3117050；热心为参保人员提供咨询服务，妥善处理参保患者的投诉。在医院显要位置公布医保就医流程、方便参保患者就医购药；设立医保患者挂号、结算等专用窗口。简化流程，提供便捷、优质的医疗服务。参保职工就诊住院时严格进行身份识别，杜绝冒名就诊和冒名住院现象，制止挂名住院、分解住院。严格掌握病人收治、出入院及监护病房收治标准，贯彻因病施治原则，做到合理检查、合理治疗、合理用药；无伪造、更改病历现象。积极配合医保经办机构对诊疗过程及医疗费用进行监督、审核并及时提供需要查阅的医疗档案及有关资料。严格执行有关部门制定的收费标准，无自立项目收费或抬高收费标准。
加强医疗保险政策宣传，以科室为单位经常性组织学习了《XX市职工医疗保险制度汇编》、《山东省基本医疗保险乙类药品支付目录》等文件，使每位医护人员更加熟悉目录，成为医保政策的宣传者、讲解者、执行者。医院设专人对门诊和住院病人实行电话回访，回访率81.4%，对服务质量满意率98%，受到了广大参保人的好评。
三、强化管理，为参保人员就医提供质量保证
一是严格执行诊疗护理常规和技术操作规程。
认真落实首诊医师负责制度、三级医师查房制度、交接班制度、疑难、危重、死亡病例讨论制度、术前讨论制度、病历书写制度、会诊制度、手术分级管理制度、技术准入制度等医疗核心制度。
二是在强化核心制度落实的基础上，注重医疗质量的提高和持续改进。
普遍健全完善了医疗质量管理控制体系、考核评价体系及激励约束机制，实行院、科、组三级医疗质量管理责任制，把医疗质量管理目标层层分解，责任到人，将检查、监督关口前移，深入到临床一线及时发现、解决医疗工作中存在的问题和隐患。
规范早交接班、主任查房及病例讨论等流程。重新规范了医师的处方权，经考核考试分别授予普通处方权、医保处方权、麻醉处方权、输血处方权。为加强手术安全风险控制，认真组织了手术资格准入考核考试，对参加手术人员进行了理论考试和手术观摩。
三是员工熟记核心医疗制度，并在实际的临床工作中严格执行。积极学习先进的医学知识，提高自身的专业技术水平，提高医疗质量，为患者服好务，同时加强人文知识和礼仪知识的学习和培养，增强自身的沟通技巧。
四是把医疗文书当作控制医疗质量和防范医疗纠纷的一个重要环节来抓。对住院病历进行评分，科主任审核初评，医院质控再次审核。
同时积极开展病历质量检查和评比活动，病历质量和运行得到了有效监控，医疗质量有了显著提高。
五是强化安全意识，医患关系日趋和谐。
我院不断加强医疗安全教育，提高质量责任意识，规范医疗操作规程，建立健全医患沟通制度，采取多种方式加强与病人的交流，耐心细致地向病人交待或解释病情。慎于术前，精于术中，严于术后。进一步优化服务流程，方便病人就医。通过调整科室布局，增加服务窗口，简化就医环节，缩短病人等候时间。门诊大厅设立导医咨询台，配备饮水、电话、轮椅等服务设施。
设立门诊总服务台为病人提供信息指导和就医服务，及时解决病人就诊时遇到的各种困难。实行导医服务、陪诊服务和首诊负责制，规范服务用语，加强护理礼仪的培训，杜绝生、冷、硬、顶、推现象。加强妇科门诊的私密性，合理安排患者就诊，实行一医一患一诊室，充分保护患者的隐私，使得诊疗活动更加人性化、舒适化。重视细节服务，对来门诊就诊的陪人一天两次免费发放冷饮和热饮，中午就餐时间，为做治疗的患者和陪人免费发放面包。多年来一直实行住院病人免费发小米稀饭，对患者护理服务热心，护理细心，操作精心，解答耐心。由经验丰富的产科、儿科护理专家组成的产后访视队，对出院的产妇和新生儿进行健康宣教与指导，得到产妇及家属的高度赞扬。通过一系列的用心服务，客服部在定期进行病人满意度调查中，病人满意度一直在98%以上。
开展保险许可证自查工作报告11
为落实集团公司要求，确保我市邮政代理保险业务合规文件运行，根据县局指示我局开展了了一次自查活动，具体自查情况如下：
1、业务开办逐级授权，授权规范，并在上级授权规范内开展业务。
2、不存在违反法律法规开展业务，代理关系和法律责任不清楚等问题导致的各类风险隐患。
3、代理保险人从业人员没有考取相应的从业资格证。
4、网点取得了《保险兼业代理业务许可证》，张贴在显要位置。与保险系统网店名称相符。
5、营业厅按规定张贴了《人身保险投保提示》。
6、当期销售的产品没有超过三家保险公司。
7、投保时按规定填写《投保单》、《投保人风险承受力评估报告》、《人身保险投保提示书》等资料均有投保人本人填写投保单、回执、委托授权书等重要文件的行为。
8、严格按规定留存客户身份证复印件，对于投保人与被保险人不是同一人的，要求提供被保险人的有效身份证件。
9、不存在销售误导行为，能正确解释保险产品，明确告知客户退保条件及可能带来的损失。
10、网点日间业务及时上缴后督，并留存交接记录。
开展保险许可证自查工作报告12
根据省公司下发的《转发广东保监局关于对保险兼业代理监管制度贯彻落实情况开展自查及检查工作的通知》文要求，XX市分公司在全市范围内开展了关于保险兼业代理监管制度贯彻落实情况的自查工作，现将有关检查内容汇报如下：
一、成立领导小组
为有效开展自查工作，根据广东保监局要求，河源市分公司成立保险兼业代理监管制度贯彻落实情况检查工作小组，具体如下：
（一）领导小组
组长：XX总经理
副组长：XX总经理助理
组员：XX（理赔中心经理）
（二）工作小组
组长：XX（销售管理部）
组员：XX（理赔中心）
二、自查工作内容及结果
由于XX目前没有XX寿险机构，因此暂无开展相互代理业务，因此，本次自查工作主要围绕广东保监局《关于印发<广东省保险公司保险代理合同报备制度>的通知》开展。
自查内容主要针对自评表中《关于印发<广东省保险公司保险代理合同报备制度>的通知》的六项内容开展检查工作。
（一）与代理机构的保险代理合同的完整性
20XX年9月1日后，XX分公司使用的是省公司统一的兼业代理合同版本，其中对代理业务险种、代理手续费结算标准、结算办法、代理手续费结算专用账户等内容均有列明。
20XX年11月开始，按照保监局要求，各兼业代理机构正在申请新的财险手续费专用账户，此项工作还未全部完成。
整改措施：XX市分公司财务中心要求12月底前完成此项工作。自评分为18分。
（二）与代理机构的保险代理合同的合规性
目前，所有保险代理合同都是和分公司签订的，不存在分支机构与中介签订合同的现象。
自评分为10分。
（三）与银邮类兼业代理机构的保险代理合同的完整性
河源市分公司按照省公司要求，按时向省保监局上报《XX公司保险代理合同基本要素一览表》，并列明了具体内容。
自评分为10分。
（四）与银邮类兼业代理机构的保险代理合同的完整性
银邮类保险兼业代理机构的协议基本上使用省公司签订的合同，只有信用社是与当地银行签订，网点清单都有，但兼业代理许可证使用的是总行的。
整改措施：目前要求合作经营单位将各网点的.兼业代理许可证复印件全部收集留存。
自评分为18分。
（五）《XX公司保险代理合同基本要素一览表》报送的及时性和完整性
XX市分公司按照省公司要求，按时向省保监局上报《XX公司保险代理合同基本要素一览表》，并列明了具体内容。
自评分为20分。
（六）《XX公司保险代理合同明细表》报送的及时性和完整性XX市公司能按照要求按时向省保险行业协会报送明细表，并包括表中列明的各项内容。
自评分为20分。
（七）保险营销员管理系统更新的及时性
XX市分公司在与保险营销员签订保险代理合同的5个工作日内及时对该营销员的信息进行了登记。
通过本次检查，还查出少部分离职人员还没有及时在营销员管理系统中进行登记。
自评分为10分。
整改措施：要求在12月12日内，各经营单位组训必须将已经离职的销售人员及时上报，并在系统中进行登记。
开展保险许可证自查工作报告13
XX人寿XX中支“执行年“活动自查自纠情况报告根据中国保监会XX监管局（20XX）16号文件《XX保监局关于在全省深入开展“执行年”活动的实施方案》的要求，XX人寿XX中心支公司及时组织召开了“执行年”自查自纠动员会议，紧紧围绕会议内容，制定了自查自纠方案，建立了自评工作机制和“执行年”领导小组，认真进行了自查自纠，现将自查自纠情况汇报如下：
一、自查自纠组织情况
（一）强化领导精心组织为了加强对本次工作的领导，我公司成立了“执行年”工作领导小组，由XX支公司总经理高永洪同志任组长，副总经理刘章龙和支公司各部门负责人为小组成员，从而确保“执行年”工作有组织、有领导、健康有序的开展。同时，领导小组研究制定了《XX人寿XX中心支公司20XX年度“执行年”工作实施方案》，明确了“执行年”活动的指导思想、基本原则、总体目标、自查内容、方法步骤和工作要求。把公司各项日常业务工作同“执行年”活动有机地结合起来，确保两不误、两促进。六月，公司因负责人更换“执行年”领导小组组长改由新的机构负责人刘志保总担任。
（二）宣传发动提高认识为了充分调动中支公司全体员工参与行评评议，提升服务满意度的积极性，我们把宣传动员、统一认识作为开展“执行年”工作的首要环节。
1、组织全体员工召开“执行年”启动大会，认真学习传达省保监会有关“执行年”文件，进行了深入的学习领会。使全公司员工进一步认清形势，统一思想，以良好的精神状态和饱满的工作热情投入到这次自查自纠工作中去。
2、制定“执行年”宣传栏专刊及宣传条幅，让全体员工了解““执行年””工作，并自觉参与和遵守相关制度。
（三）加强调研搞好服务本次征求意见，通过多渠道的形式展开：
（1）由中支公司总经理室成员亲自参加XX市电台行风热线节目通过媒体现场接受群众咨询和投诉。
（2）举办“爱心飞扬，XX相伴”客服节服务节，通过调查问卷的形式向广大群众和客户征求意见和建议。
（3）要求各部门针对日常工作认真开展自查自纠，并书写自查剖析材料。
（四）强化合规意识树立合规理念合规经营是保险公司的核心经营原则，每一位员工都必需严格遵守规章制度，只有在合规范围内经营才能稳步健康发展。在6月下旬，分公司法律岗对全体员工进行了一次法律知识培训，此次培训不仅让大家学习了作为从业人员的行为准则，同时也让大家了解了对保险公司合规经营的相关管理规定。
二、自查自纠存在的问题及原因
（一）少数客户反应续期交费通过银行转帐无法收到交费发票；客户在续期交费过程中，保费通过银行转帐后，由总公司后援保费部统一批次打印发票，并邮寄给客户。在邮寄发票的过程中，有客户的联系地址不详细，或者不正确的情况，就可能导致客户无法收到发票。在后期的工作中公司将安排保全人员及时催告投保人进行相关信息变更，并安排续收服务人员为客户进行信息维护。同时，为更好地为客户提供后期服务，工作人员向客户推广和介绍XX首创的一站式移动服务平台，客户足不出户，就可查询保单状态，并可自助操作十几种保全业务，真正享受XX高效，简单，快捷且低碳，环保的服务。
（二）少数客户反映签单业务员离职后，公司后续服务质量跟不上；有客户认为，签单业务员离职后，就没人再对其进行后续服务了。其实公司有专业的续期服务部门，业务人员离职后，其名下服务的保单将重新进行分配服务人员，主要为：
1、通过信函形式告之投保人新的服务人员信息，方便客户联系服务员，维护后期服务。
2、通过XX行销平台通知服务人员与投保人联系，在保单到期后的宽限期三十天内，如客户还没有交费，会有预警提示，督促业务员及时联系客户，并做好服务。
（三）部分客户对理赔流程不清楚有客户觉得，保险理赔资料复杂，流程繁琐。公司为维护客户利益，消除客户顾虑，公司特别建立健全了理赔服务公示制度，在公司门店（包括四级机构营业网点）明显的位置张贴《理赔服务公示》、《人身险投保提示书》，公示理赔服务的具体流程、所需材料、联系电话、相关服务承诺、客户投保需注意事项及权益等内容。另外，客户报案成功后，公司安排专人进行住院慰问及理赔代办。凡是在XX城区定点医院住院的客户，公司会委派工作人员去慰问客户，再次提醒用药及理赔程序。同时告知在职的代理人，协助客户办理理赔手续，让客户安心治疗。
三、整改落实情况目前保险行业最受关注的两个问题是：
销售误导与理赔难。针对保险行业的普遍现状，我中支公司首先在业务新人的职前培训方面，即认真作好职业道德培训，把好进口关。根据《人身保险新型产品信息披露管理办法》规定“向个人销售新型产品的，保险公司提供的投保单应当包含投保人确认栏，并由投保人抄录下列语句后签名：“本人已阅读保险条款、产品说明书和投保提示书，了解本产品的特点和保单利益的不确定性”。
为确保新契约保单品质，最大限度维护客户利益，提升客户对公司专业化的认同，提高客户对公司的满意度，XX电话回访项目坚决执行监管制度，杜绝代签名风险，落实客户问题的解决，防止销售误导及代签名风险，检查规则执行情况，降低工作人员的操作失误和道德风险。开展岗位技能大练兵，实现岗位交叉学习，实行“首问制”和“P—star五星服务”“礼仪服务之星”的推广，通过以上举措的实施落实，中支员工不仅提高了工作效率和自身形象，而且全面提高了员工的综合素质。力求全体人员为客户提供更专业、高效、优质的服务，确保公司依法合规经营。
另外，客户关注的另一个重点是保险跟进服务以及理赔手续繁、周期长等问题。为此，我公司结合实际，认真抓好服务上的每一个环节，简化契约服务手续，加快承保时效，为客户进行理赔疑难解答，显现出集中作业优势。我中支公司要求理赔人员在第一时间进行探视并增加病房探视率，在探视过程中给客户送上慰问卡，并告知客户所应提供的理赔资料，严格践行“以人为本，切实保障被保险人的利益”的指导思想，切实依法经营和规范业务行为，以公平竞争与诚信合作的原则开展业务，在业务拓展、业务管理、后援服务等方面，做好每一个基础动作，优化作业流程，提高工作效率，坚决落实公司提出的“标准案件，资料齐全，三天赔付”的承诺，让客户了解XX的理赔流程的快捷，消除客户保险理赔手续繁，时间长的误解。
四、后续工作要求诚信经营、理赔时效、服务质量是保险业的重要根基。
下阶段，中支公司将进一步深入贯彻落实《XX保监局关于在全省深入开展“执行年”活动的实施方案》和《XX人寿XX中心支公司20XX年“执行年”工作实施方案》的安排，结合自查和收集到的问题，进行认真整改落实。将“执行年”活动与公司各项经营管理工作密切联系起来，从创新保险营销管理、加强诚信教育、建立快速便捷的理赔服务系统、加强信访工作，提升业务员品质管理等方面，切实改进工作作风和服务质量，明确发展方向，切实做到依法合规经营，保护被保险人利益，促进行业稳健发展。
开展保险许可证自查工作报告14
在社保局的监督指导下，在院领导关心支持下，通过本院医保管理小组成员和全院职工的共同努力，各项医保工作和各种医保规章制度都日趋完善，步入正规，根据上级要求，院组织医保管理小组对20XX年度的基本医保管理工作进行了全面的自查，现将自查工作情况作如下汇报：
一、医疗保险基础管理：
1、本院有分管领导和相关人员组成的.基本医疗保险管理组织，并有专人具体负责基本医疗保险日常管理工作。
2、各项基本医疗保险制度健全，相关医保管理资料具全，并按规范管理存档。
3、医保管理小组定期组织人员分析本院门诊住院参保人员各种医疗费用使用情况，如发现问题及时给予解决，组织不定期的医保管理情况抽查中发现问题及时纠正。
4、医保管理小组人员积极配合社保局对医疗服务价格和药品费用的监督、审核、及时提供需要查阅的医疗档案和有关资料。
二、医疗保险服务管理：
1、本院提倡优质服务，设施完整，方便参保人员就医。
2、药品、诊疗项目和医疗服务设施收费实行明码标价，并提供费用明细清单。
3、对就诊人员进行人卡证的身份验证，杜绝冒名就诊等现象。
4、对就诊人员要求需用目录外药品、诊疗项目等事先都证求参保人员同意，并鉴定知情书。
5、严格按照医保标准填写门诊就诊登记和相关资料记录。
6、严格按药品监督部门的要求从正规渠道购进药品。
三、医疗保险业务管理：
1、严格执行基本医疗保险用药管理规定，严格执行医保用药审批制度。
2、按基本医疗保险目录的要求储备药品
3、不定期抽查门诊处方、出院病历、检查配药情况严格按规定执行。
4、严格执行基本医疗保险诊疗项目管理规定。
5、严格执行基本医疗保险服务设施管理规定。
四、医疗保险信息管理：
1、本院信息管理系统能满足医保工作的需要，日常维护系统较完善，新政策出台或调整政策及时修改，能及时报告并积极排除医保信息系统故障，保证系统的正常运行。
2、对医保窗口工作人员加强医保政策学习，并强化操作技能。
3、本院医保信息系统数据安全完整准确。
五、医疗保险费用控制：
1、严格执行医疗收费标准和医疗保险限额规定。
2、每月医保费用报表按时送审，费用结算及时准确。
六、医疗保险政策宣传：
1、本院不定期组织医务人员学习医保政策，及时传达和贯彻相关医保规定，并随时抽查医务人员对医保管理各项政策的掌握、理解程度。
2、采取各种形式宣传医保法律法规政策教育，如设置宣传栏、发放宣传资料等。使工作人员及时准确了解相关法规政策
3、认真学习劳动保障报，及时了解医保新政策。
七、存在的问题
1、有部分大处方，这是由于我场居民居住分散，刷卡不便造成的，在今后的工作中加以改进。
2、门诊刷卡存在有个别处方不规范。
针对以上问题，今后我们要对患者做更加耐心，细致的解释工作，对医生进行严格要求，不定期学习严格按规章制度办事，确保医保工作正常有序开展，杜绝以上问题的发生。
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