银行案件防控工作总结

时间：2023-03-28 19:41:29 总结我要投稿

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银行案件防控工作总结

　　总结是指对某一阶段的工作、学习或思想中的经验或情况进行分析研究，做出带有规律性结论的书面材料，它能帮我们理顺知识结构，突出重点，突破难点，让我们好好写一份总结吧。那么总结要注意有什么内容呢？以下是小编为大家整理的银行案件防控工作总结，仅供参考，欢迎大家阅读。

银行案件防控工作总结

　　一、案防工作组织情况

　　(一)组织情况

　　按照省、市行案件防控领导小组的要求，为适应支行内设机构职责调整，积极发挥各部门职能，进一步做好我行案件防控工作，支行研究决定，成立支行案件防控工作领导小组，具体如下。

　　支行案件防控工作领导小组

　　组长：

　　副组长：

　　成员：

　　支行案件防控工作领导小组下设办公室

　　主任：

　　副主任：

　　成员：

　　支行案件防控工作责任部门为综合管理部、公司业务部、三农金融部、中心大街支行、支行营业部。

　　(二)将案件情况纳入对下级机构的绩效考核情况

　　按照上级行制定的《绩效考核方法》制定我行具体实施方案，将案件考核纳入实施方案，明确绩效考核的操作流程、主要事项及评分要求，同时加强对各部门负责人绩效管理思维方面的培训，转变观念，正确理解绩效考核的目的和评分偏差所造成的后果，真正催促各部门在绩效评分过程中严格按照评分考核标准执行。

　　二、案防制度体系建设情况

　　(一)转发总省行及监管部门下发的各项案件防控的相关文件情况

　　我行各部门能够认真、及时的转发总行、省行、市行及监管部门下发的各项案件防控的相关文件，并认真执行相关工作。确保各条线在案件防控工作上做到万无一失，保证我行的资金、人员等安防工作的正常开展。

　　(二)关键岗位人员岗位轮换和强制休假制度执行情况

　　严格按照上级行的相关要求对关键岗位人员执行岗位轮换和强制休假制度，具有较强的操作性。

　　(三)本行员工行为排查工作执行情况

　　严格按照员工行为排查工作有关制度对每名员工实行排查，排查率100%，截止目前未发现异常。

　　(四)处理突发事件及制定应急预案情况

　　为了及时有效上报和应对突发事件，我行制定了防抢劫、防地震危害、防挤兑、

　　(五)组织开展案件防控培训情况

　　为积极推动案件防控长效机制建设，切实提高广阔员工法制观念和依法

　　合规经营意识，固安联社组织一线员工及相关部室开展了上半年案防教育培训活动。

　　此次活动采用了观看案防教育视频的形式,观看了典型案例教育视频，向大家生动的展示了一个个典型案例。通过从发案机构、发案人员、作案岗位、作案手段以及受到的相关处分等多角度、多方面进行分析，促使广阔员工以案为鉴，充分认识到银行从业人员职务犯罪的严重危害性。

　　通过此次培训，有效纠正了员工“重业务、轻案防〞的错误思想，进一步提高了合规操作意识和风险防范意识，对我联社完善案件防控机制建设和提升内控管理工作水平具有重要意义。

　　(六)向监管机构、省行报送员工处分信息

　　截止目前，未向监管机构、省市行报送员工处分信息。

　　(七)信用卡伪冒进件欺诈情况

　　我行严格按照信用卡进件相关要求办理信用卡进件，无伪冒进件欺诈情况发生。

　　(八)案件信息报送及登记制度

　　为贯彻国家有关法规和中国银监会案件专项治理工作精神，标准案件(风险)信息报送及登记程序，及时掌握案件(风险)信息，根据《银行业金融机构案件信息统计制度》、《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记方法》等有关规定，制定《某某市支行案件(风险)信息报送及登记方法》。我们坚持及时、真实的原那么，严禁迟报、瞒报。由各级机构负责案件(风险)信息报送及登记工作的组织、管理和协调，指定专人全程负责案件(风险)信息的收集、整理、报送和登记工作。

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