内部控制岗位职责

时间：2025-12-12 13:52:59 好文我要投稿

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内部控制岗位职责

　　在现在社会，岗位职责使用的频率越来越高，岗位职责是指工作者具体工作的内容、所负的责任，及达到上级要求的标准，完成上级交付的任务。你所接触过的岗位职责都是什么样子的呢？下面是小编为大家整理的内部控制岗位职责，仅供参考，大家一起来看看吧。

内部控制岗位职责

内部控制岗位职责1

　　工作职责:

　　1、帮助公司各个部门建立和优化内部控制体系，包括但不限于以下方面:

　　a)部门工作目标

　　b)部门工作流程

　　c)依据流程而识别出的各类风险

　　d)依据而建立的各种内部控制活动

　　e)用来提示、催促各部门建立有效内部控制体系的自查问卷

　　2、负责内控制度流程文件的统筹和管理;

　　3、负责公司制度流程合理化建议平台的运作;

　　4、组织和协调内控和制度流程相关的培训、会议等;

　　5、向运营部门提供内部控制和风险管理相关培训;

　　6、组织或帮助内部控制检查工作，准时、有效识别内控缺陷，并催促相关部门改善;

　　7、组织或帮助年度的企业风险评估工作;

　　8、部门支配的内控及制度流程等方面的其他工作。

　　任职资历:

　　1、国内外知名高校审计、会计、财务、金融、法律等专业本科及以上学历，如特殊优秀，工程技术类相关专业也可考虑;

　　2、1~4年内部控制、风险管理、企业运营管理询问、审计阅历，如特殊优秀，工程技术类相关阅历也可考虑;

　　3、英文听说读写流利，能作为工作语言。

　　4、为人正直，态度端正;

　　5、原则性与灵便性兼备，擅长学习，有精彩交流能力以及良好的'自立工作能力和团队配合精神;

　　6、思路清楚，规律性强，结果导向，服务意识强，执行力强，组织协调能力强;

　　7、对内部控制、风险管理、内部审计、流程再造等领域相关的理念、办法、流程、工作实务一定的理解;

　　8、精彩的中英文文字功底;

　　9、娴熟使用办公软件。

内部控制岗位职责2

　　职位描述：

　　职位亮点：完美学问体系、丰厚收入、无进展瓶颈、mba培训、多通道进展、专家、扁平管理

　　职位描述：

　　1、担任风险管理和内部控制询问项目（不限行业）的项目经理/驻场项目经理，制定项目的方案并组织实施，把控项目进度、质量和成本，对项目负责；

　　2、设计询问项目实施计划（亦有机会参加其他模块项目），带领项目组高效执行项目计划；

　　3、负责客户管理，深度掌握客户需求，挖掘客户潜在需求；

　　4、负责询问团队的建设与成员培养，营造和睦的询问团队氛围；

　　5、参加询问项目商务工作（无销售任务，销售任务由销售团队负责），参加客户深度跟进如高层交流，项目建议书撰写等工作；

　　6、负责提炼和总结与项目相关的'学问，并参加公司学问管理工作；

　　7、担当或参加重点行业讨论、专项课题讨论及模块讨论。

　　职位要求：

　　1、学历要求：重点大学讨论生学历，985/211高校本科学历也可考虑；

　　2、专业要求：企业管理（如人力资源管理、战略管理、营销管理等）、管理科学与工程、行政管理、经济学等相关专业优先；

　　3、工作经受：（符合以下条件之一）

　　（1）2年以上同类询问公司项目阅历；

　　（2）2年以上四大会计师事务所风控/内控项目管理工作阅历；

　　4、核心胜任力：具备较强的财务分析与风控/内控项目管控能力、分析与解决问题能力、表述与交流配合的能力、项目管理能力以及团队管理能力等；

　　5、优选条件：具备国内外大型财务询问公司或者大型会计师事务所财务询问方向阅历者优先。

　　职业进展通道：

　　技术与经营多通道进展

　　职位特色：

　　1、可享受公司完美的培训体系，包括mba培训，专家讲座，随时把握最新的政策或者行业资讯等；

　　2、可建立完整的管理学问体系，感触高级智力活动带来的成就与乐趣；

　　3、公司提供具有市场竞争力的薪酬；

　　4、商业分析员既可担任技术型专业岗位，成为行业或者模块专家；亦可担任经营型岗位，成为技术与商务结合的全能型人才；

　　5、享受扁平化管理、专业型公司带来的高度专业化与容易人际关系。

内部控制岗位职责3

　　1）办理现金、支付宝、微信、银行对内及对外结算业务；

　　2）保管财务专用章，部分银行结算印鉴，保管空白支票和收据；

　　3）日清月结登记现金、银行存款、支付宝日记账；

　　4）及时合理理财，提高资金的.使用效益；

　　5）月末对账，确保日记账账实相符、应收款账账相符；

　　6）汇总月度各部门的资金预算数据，按周完成资金流量表的编制，完成资金调配；

　　7）核对平台对账单，开具发票及相关业务，月末核对开票明细等；

　　8）其他领导安排事务。

内部控制岗位职责4

　　岗位职责:

　　1、组织协调公司内部控制制度的建立，并负责维护与更新;

　　2、组织并帮助公司属下各组织开展内控工作回顾、内部控制自我评价与检讨，汇总、分析并形成内部控制自我评价报告，提出改进建议，并持续跟进;

　　3、负责内部控制自我评估工作的`持续优化与完美，建立并更新相关制度/流程及底稿类文件;

　　4、负责为公司各组织提供内部控制方面的询问与服务，组织相关培训，收集各类基础信息，并做好分类、归档工作;

　　5、上级领导或上级部门交办的暂时性工作任务。

　　任职要求:

　　1、本科及以上学历，经济或管理类专业;

　　2、具有三年以上内部控制、风险管理、审计、询问或财务管理相关工作阅历，持有cia、ccsa、cics等国际专业证书或者国内专业相关的初级或以上职称优先考虑;

　　3、具备较强的综合分析能力、组织与执行能力、文字处理能力和团队配合能力。

内部控制岗位职责5

　　职责描述:

　　1、负责建立、完善、优化公司内部控制管理体系和基本制度;

　　2、完成公司层面内控评估,对公司层面和业务层面的内控缺陷进行评价和汇总,形成内控报告,推动敦促各部门对内控缺陷进行整改;

　　3、全面监督检查公司内控管理体系的健全性、合理性、有效性,组织开展内控日常监控、定期评价和排查,有效降低公司运营成本、防范运营风险;

　　4、根据监管层的`内控要求和公司实际需求,开发先进的内控方法,提升内控工作的效率和效果;

　　5、协助董事会识别与分析企业风险并及时报告;负责制定相关的成本控制、风险规避措施;

　　6、在公司层面、相关部门、岗位开展内控工作培训及宣导;

　　7、与外部审计师对接配合完成内控相关审计或咨询工作。

　　任职要求:

　　1、财务、审计、会计、金融、企业管理等相关专业本科以上学历;

　　2、具有5年以上国内、国外上市公司企业内部控制管理相关工作经验;

　　3、熟悉内部控制、成本控制及风险管理相关工作;

　　4、较强的沟通能力,团队合作能力和解决问题的能力;

　　5、严谨的洞察力、逻辑分析能力,良好的分析报告撰写能力;

　　6、四大审计工作经验优先,注会优先。

内部控制岗位职责6

　　协助经理负责公司财务管理制度、会计制度和相关的财务规章制度及管理办法，并监督执行情况。

　　根据上年度公司发展，配合经理指定财务计划，为企业高层领导提供经济预测和经营决策的.依据。

　　现金及银行收付处理，制作记账凭证，银行对账，单据审核，开具与保管发票。

　　负责编制及组织实施财务预算报告，月、季、年度财务报表。

　　负责公司全面的资金调配，成本核算、会计核算和分析工作。

　　负责公司纳税申报等工作。

　　公司领导交办的其他日常事务性工作。

内部控制岗位职责7

　　岗位基本职责:

　　1.负责内部控制咨询模板的设计与完善;

　　2.与客户沟通咨询需求,明确咨询服务内容,为签单提供专业支出与辅助;

　　3.应市场、销售的要求,参与项目前期的'解决方案准备工作;

　　4.测算咨询项目资源需求和成本支出进行测算;

　　5.提出具体项目的内部控制设计方案;

　　6.组建项目工作团队,明确工作分工,负责团队的日常与现场管理;

　　7.制定项目工作计划、调度项目团队的工作,高效推进项目,控制项目风险和成本支出;

　　8.组织项目团队成员开展项目调研、分析与方案设计,并就阶段性工作成果与客户进行沟通,将项目执行情况定期向公司高管汇报;

　　9.负责项目咨询成果的最终成果的定稿,并向客户交付;

　　10.负责项目团队成员的培训与考核。

　　任职基本要求:

　　1.有志于内部控制咨询行业;

　　2.有相关工作履历,熟悉内部控制规则与规范;

　　3.独立带过团队,主持完成过2个以上的咨询服务类项目;

　　4.本科及以上学历,重点大学毕业生优先考虑;

　　5.没有专业限制,管理、会计、财务、审计和工科专业优先考虑;

　　6.具备一定的数字处理和文字组织能力;

　　7.有责任感,自我管理能力突出,能承受较强的工作压力;

　　8.良好的亲和力、执行力和沟通能力。

内部控制岗位职责8

　　第一章总则

　　第一条为了规范本公司项目投资运作和风险管理，保证投资资金的安全和有效增值，实现投资决策的科学化和经营管理的规范化、制度化，使本公司在竞争激烈的市场经济条件下，稳健发展，赢取良好的社会效益和经济效益，特制定本制度。作为一家独立、客观的第三方理财顾问机构，我们会为客户提供全面的理财规划和方案，我们涉及到的产品领域是较为广阔的，主要包括银行理财产品、基金、期货、外汇、PE投资、信托投资、境外投资等各个方面，理财师会根据客户的理财需求以及财务状况，对这些理财产品进行专业的分析、评估和筛选，为客户量身定做一套最优化的理财规划，从而帮助客户实现财富安全、稳健的成长

　　第二条本公司及属下各项目小组在进行各投资理财资时，均须遵守本制度。

　　第三条本公司及属下各单位的重大投资项目由总经理和董事会审议决定，由总经理和各项目经理负责组织实施。

　　第四条本公司项目职能部门为公司理财部，其职责范围和分项另文规定。

　　第二章客户为本

　　第一条各项目的工作应以本公司的战略方针和长远规划为依据，综合考虑客户公司及个人利益结构平衡，以实现投资组合的最优化。

　　第二条应对客户情况进行充分调查研究，并提供准确、详细资料及分析，以确保资料内容的可靠性、真实性和有效性。分析内容包括：

　　1、市场状况分析；

　　2、投资回报率；

　　3、投资风险（风险、汇率风险、市场风险、经营风险、购买力风险）；

　　4、投资流动性；

　　5、投资占用时间；

　　6、投资管理难度；

　　7、税收优惠条件；

　　8、对实际资产和经营控制的能力；

　　9、投资的预期成本；

　　10、投资项目的筹资能力；

　　11、投资的外部环境及社会法律约束。

　　第七条各投资项目依所掌握的有关资料并进行初步实地考察和调查研究后，由投资项目提出单位（下属公司或公司投资部）提出项目建议，并编制可行性报告及实施方案，按审批程序及权限报送公司总部主管领导审核。总部主管领导对投资单位报送的'报告经调研后认为可行的，应尽快给予审批或按程序提交有关会议

　　审定。对暂时不考虑的项目，最迟五天内给予明确答复，并将有关资料编入备选项目存档。

　　第三章项目的审批与立项

　　第八条投资项目的审批权限：100万元以下的项目，由公司主管副总经理审批；100万元以上200万元以下的项目，由主管副总经理提出意见报总经理审批；200万元以上，1000万元以下的项目，由总经理办公室审批；1000万元以上项目，由董事会审批。

　　第九条凡投资100万元以上的项目均列为重大投资项目，应由公司投资部在原项目建议书、可行性报告及实施方案的基础上提出初审意见，报公司主管副总经理审核后按项目审批权限呈送总经理或总经理办公室或董事会，进行复审或全面论证。

　　第十条总经理办公室对重大项目的合法性和前期工作内容的完整性，基础数据的准确性，财务预算的可行性及项目规模、时机等因素均应进行全面审核。必要时，可指派专人对项目再次进行实地考察，或聘请专家论证小组对项目进行专业性的科学论证，以加强对项目的深入认识和了解，确保项目投资的可靠和可行。经充分论证后，凡达到立项要求的重大投资项目，由总经理办公室或董事会签署予以确立。

　　第十一条投资项目确立后，凡确定为公司直接实施的项目由公司法定代表人或授权委托人对外签署经济合同书及办理相关手续；凡确定为二级单位实施的项目，由该法人单位的法定代表人或授权委托人对外签署经济合同书及办理相关手续。其他任何人未经授权所签定之合同，均视无效。

　　第十二条各投资项目负责人由实施单位的总经理委派，并对总经理负责。

　　第十三条各投资项目的业务班子由项目负责人负责组阁，报实施单位总经理核准。项目负责人还应与本公司或二级单位签定经济责任合同书，明确责、权、利的划分，并按本公司资金有偿占有制度确定完整的经济指标和合理的利润基数与比例。

　　第四章项目的组织与实施

　　第十四条各投资项目应根据形式的不同，具体落实组织实施工作：

　　1、属于公司全资项目，由总经理委派项目负责人及组织业务班子，进行项目的实施工作，设立办事机构，制定员工责任制、生产经营计划、企业发展战略以及具体的运作措施等。同时认真执行本公司有关投资管理、资金有偿占有以及合同管理等规定，建立和健全项目财务管理制度。财务主管由公司总部委派，对本公司负责，并接受本公司的财务检查，同时每月应以报表形式将本月经营运作情况上报公司总部。

　　2、属于投资项目控股的，按全资投资项目进行组织实施；非控股的，则本着加快资金回收的原则，委派业务人员积极参与合作，展开工作，并通过董事会施加公司意图和监控其经营管理，确保利益如期回收。

　　第五章项目的运作与管理

　　第十五条项目的运作管理原则上由公司分管项目投资的副总经理及项目负责人负责。并由本公司采取总量控制、财务监督、业绩考核的管理方式进行管理，项目负责人对主管副总经理负责，副总经理对总经理负责。

　　第十六条各项目在完成工商注册登记及办理完相关法定手续成为独立法人进入正常运作后，属公司全资项目或控股项目，纳入公司全资及控股企业的统一管理；属二级企业投资的项目，由二级企业进行管理。同时接受公司各职能部门的统一协调和指导性管理。协调及指导性管理的内容包括：合并会计报表，财务监督控制；年度经济责任目标的落实、检查和考核；企业管理考评；经营班子的任免；例行或专项审计等。

　　第十七条凡公司持股及合作开发项目未列入会计报表合并的，应通过委派业务人员以投资者或股东身份积极参与合作和开展工作，并通过被投资企业的董事会及股东会贯彻公司意图，掌握了解被投资企业经营情况，维护公司权益；委派的业务人员应于每季度（最长不超过半年）向公司公司递交被投资企业资产及经营情况的书面报告，年度应随附董事会及股东大会相关资料。因故无委派人员的，由公司投资部代表公司按上述要求进行必要的跟踪管理。

　　第十八条公司全资及控股项目的综合协调管理的牵头部门为企业管理部；持股及合作企业（未列入合并会计报表部分）的综合协调管理的牵头部门为公司投资部。

　　第十九条对于贸易及证券投资项目则采用专门的投资程序和保障、监控制度，具体办法另定

　　第六章项目的变更与结束

　　第二十条投资项目的变更，包括发展延伸、投资的增减或滚动使用、规模扩大或缩小、后续或转产、中止或合同修订等，均应报公司总部审批核准。

　　第二十一条投资项目变更，由项目负责人书面报告变更理由，按报批程序及权限报送总部有关领导审定，重大的变更应参照立项程序予以确认。

　　第二十二条项目负责人在实施项目运作期内因工作变动，应主动做好善后工作，如属公司内部调动，则须向继任人交接清楚方能离岗。属个人卸任或离职，必须承担相应的经济损失，违者，所造成之后果，应追究其个人责任。

　　第二十三条投资项目的中止或结束，项目负责人及相应机构应及时总结清理，并以书面报告公司公司。属全资及控股项目，由公司企管部负责汇总整理，经公司统一审定后责成有关部门办理相关清理手续；属持股或合作项目由投资部负责汇总整理经公司统一审定后，责成有关部门办理相关清理手续。如有待决问题，项目负责人必须负责彻底清洁，不得久拖推诿。

　　第七章附则

　　第二十四条本制度于颁布之日起实施。未尽事项按本公司有关制度执行和办理。

　　第二十五条本暂行规定由本公司董事会负责解释。

内部控制岗位职责9

　　职责描述：

　　1、从事内控与风险管理体系建设、制度流程梳理和优化等方向的管理询问项目工作。

　　2、能够自立开展所有或部分专项工作，包括但不限于单个流程模块的访谈、流程的梳理和规范的编制、问卷或现状调研分析报告的编写等。

　　3、项目经理及以上人员能够自立编制项目建议书、标书等商务文件，带队组织实施项目计划的落地工作，并组织和指导助理人员完成相应工作。

　　4、助理人员参加项目建议书的编制、项目的招投标等工作，并帮助举行项目阶段成绩的`汇报，辅助客户推动询问计划的落地。

　　5、领导交办的其他工作。

　　职位要求：

　　1、高校本科及以上学历，把握基本的财会学问，了解财务分析概念和办法。

　　2、二年及以上内控询问或企业集团财务相关工作阅历，具有审计、财会背景及相关证书者优先考虑。

　　3、良好的团队合作精神、客户服务意识及交流沟通能力，较强的抗压能力，接受不定期出差。

　　4、高效的学习能力，娴熟把握办公软件（word、excel、powerpoint等）。

　　5、具备良好的职业道德，无违法违纪行为，未受到过行业监管处罚。

内部控制岗位职责10

　　职责描述:

　　1、负责建立、完美、优化公司内部控制管理体系和基本制度;

　　2、完成公司层面内控评估，对公司层面和业务层面的内控缺陷举行评价和汇总，形成内控报告，推进敦促各部门对内控缺陷举行整改;

　　3、全面监督检查公司内控管理体系的健全性、合理性、有效性，组织开展内控日常监控、定期评价和排查，有效降低公司运营成本、防范运营风险;

　　4、按照监管层的内控要求和公司实际需求，开发先进的.内控办法，提高内控工作的效率和效果;

　　5、帮助董事会识别与分析企业风险并准时报告;负责制定相关的成本控制、风险规避措施;

　　6、在公司层面、相关部门、岗位开展内控工作培训及宣导;

　　7、与外部审计师对接协作完成内控相关审计或询问工作。

　　任职要求:

　　1、财务、审计、会计、金融、企业管理等相关专业本科以上学历;

　　2、具有5年以上国内、国外上市公司企业内部控制管理相关工作阅历;

　　3、认识内部控制、成本控制及风险管理相关工作;

　　4、较强的交流能力，团队合作能力和解决问题的能力;

　　5、严谨的洞察力、规律分析能力，良好的分析报告撰写能力;

　　6、四大审计工作阅历优先，注会优先。

内部控制岗位职责11

　　1、负责财务岗位OA系统的流程，日常收付款、费用、往来对账并录入系统，进销项发票登记；

　　2、操作金立、小牛财务软件，按照进销存系统录入商品、销售、采购、进出库等表单及审批任务；

　　3、税务系统：销项发票开出、每月进销项税额抵扣及报税工作等；办理银行业务，各种变更等；

　　4、财务凭证的整理、归档、保管，月末配合经理做报表预算；

　　5、协助审核业务合同的.财务细则；

　　6、协助领导完成其他工作。

内部控制岗位职责12

　　职位描述：

　　1、对客户所在行业举行行业背景调查和分析，包括行业进展分析、行业经营模式分析、行业竞争情况分析、行业风险情况分析、标杆企业情况分析；

　　2、对客户的业务模式、财务数据举行了解、信息搜集和分析；

　　3、对客户的现有管理理流程举行梳理分析；

　　4、对客户的实际内部控制情况举行评价；

　　5、小组研究并在项目经理指导下完成对客户内部控制理提高建议的.编写；

　　6、按照客户实际状况对内部控制的落地编制相关的文件，并自立与客户举行交流，确认以保证建议的落实；

　　7、完成项目经理布置的其他工作。

　　岗位要求：

　　1、 2-5年注册会计师事务所审计经受；

　　2、有较强的主动学习能力、交流沟通能力和文字表述能力；

　　3、有较强的团队合作能力、规律思量和分析能力；

　　4、有极强的适应能力、抗压能力、责任和敬业精神。

　　5、利用cia或cpa考试者及参加过ipo审计业务者优先。

内部控制岗位职责13

　　1、整理开票数据，定期准时正确开具发票；

　　2、每周负责整理日常报销单据，及时审核后按照规定日期做好网银付款和系统录入；

　　3、根据AP付款申请每周定期安排网银支付和系统录入；

　　4、根据公司财务制度和有关管理办法规定，进行各项费用的报销审核；

　　5、负责编制现金凭证、银行凭证，及其他文档的装订；

　　6、上级安排的'其他临时任务。

内部控制岗位职责14

　　作为一个投标员我的主要工作就是：

　　负责项目招投标和陪标工作

　　1、寻找到的投标项目，按业主要求时间和指定地点购买有关招标项目简介、投标资格要求、标书制作要求的信息资料；

　　2、投标文件的制作及标书中涉及到的相应工作；

　　3、负责投标文件的编制、整体投标文件的排版、打印、复印、装订等工作，并按规定如期完成标书制作；

　　4、负责与项目负责人、公司相关部门积极协调投标文件编制过程中的问题，确保投标文件按时投递；

　　5、在规定的时间和地点递交标书；

　　6、在规定的时间和地点开标；

　　7、回答标书评委会的相关问题，或补充相关资料；

　　8、等待开标结果；

　　其次

　　负责项目备案工作

　　1、负责项目备案需要整理文件编制、排版、打印、复印、装订等工作，如期完成备案；

　　2、与相关部门协调备案编制工作中的问题；

　　3、在规定的时间地点上交备案资料；

　　最后

　　1、负责领导安排的网上教育证件考试挂学时工作以便人员考试；

　　2、负责协调配合吕怀江业务催款工作；

　　对工作中应注意的问题及长远规划

　　一、在工作中自己容易犯的`错误及改正方法

　　容易犯的错误

　　在完整的投标流程这让我清楚的看到了自己对专业知识的不足，工作刚一上手很多方面抓不到重点而且区域范围都抓不准，特别是在日常工作处理上，缺乏一定的灵活性，对有些事情考虑得不够周全，但通过向一些有经验的同事学习，在后期的工作中我会逐步得到改善的。

　　改正方法

　　1、时刻向领导、同事及其他相关工作部门学习，补充自己的专业知识。

　　2、提升自己的工作能力，同时还要学习如何为人处世如何高效沟。

　　3、以后无论做什么事请，都要提前做好准备，工作要严谨，问题要及时沟通。

　　4、在以后的标书自作过程中一定要做到用心、细心、耐心。

　　5、标书做好后，不要急着打印，一定要找几个同事进行复审，因为在做标人的思维模式中，标书已经定型，自审的话，很难审出错误的地方，而别人的思维没有被固定，反而可以很轻松的就把问题给揪出来。

　　二、长远规划

　　在工作中，我将我的规划分为3个阶段，即萌芽阶段、成长阶段和成熟阶段。

　　萌芽阶段

　　萌芽阶段主要是熟悉日常工作。及熟悉投标事宜，这个阶段是犯错的高峰期，很多事情抓不准，所以作为新人，我时刻鞭策自己，在工作中多看多听多做，恪守投标守则，明确自己的岗位职责。在完成工作的同时不断思考，总结经验，为以后的发展做基础。

　　成长阶段成长阶段通过领导同事的指导，坚持制作工作计划，明确工作任务并高效完成。清楚自己对专业知识那些方面的不足，时刻向领导、同事及其他相关工作部门学习，补充自己的专业知识，提升自己的工作能力，同时还要学习如何为人处世如何高效沟通。培养了自己严谨耐心、全面考虑问题的工作态度，在工作中找方法提高算量的准确性。要拓展知识面、积极沟通交流、培养良好心态。

　　成熟阶段

　　成熟阶段通过对工作的不断学习与锻炼，对基本工作技能方面有更进一步的提高，在工作效率上也会有一定的改善。思想境界、业务素质、工作能力都得到最大幅度的提高。积极主动接触各种相关专业，提高自己实际操作能力，积极参加自学大专考试，钻研专业技术，提高业务能力和专业水准。

　　作为20xx年加入公司的新员工，在以后的工作中，我会更加努力的像其他同事学习，迎接来自工作的挑战，争取尽快具备独立工作的能力，为鲁焱的辉煌贡献自己的力量。